【以案释纪】如何界定违规买卖股票违纪行为 ——新修订党纪处分条例系列案例评析

【基本案情】

案例一：刘某，党员，某证券交易所的工作人员。刘某母亲李某，党员，某市教育局办公室主任。2016年1月，刘某购买某上市公司1万股股票，折合11万元，李某购买某上市公司9000股股票，折合10万元。

案例二：肖某，党员，某市政府办公室副主任。2016年3月，用家庭储蓄以合法的方式购买某上市公司1万股股票，折合9万元。

【评析意见】

定性及处理建议

　　刘某作为证券交易所的工作人员，违反规定购买股票，构成违规买卖股票违纪行为；其母李某也构成违规买卖股票违纪行为，应依据新修订《中国共产党纪律处分条例》（以下简称新《条例》）第八十八条第一款第(三)项之规定，追究刘某、李某的党纪责任。肖某不属于违规买卖股票行为。

　　评析意见

　　买卖股票的问题，是纪律审查中经常遇到的问题。那么，党政机关工作人员是否可以买卖股票？是否只要买卖股票就是违纪行为？对此，应从法规对买卖股票行为规制及纪律规范角度加以解读。

　　刘某、李某违犯廉洁纪律，构成违规买卖股票违纪行为。

　　违规买卖股票违纪行为，是指违反规定，买卖股票，情节较轻的行为。该违纪行为的主体是特殊主体，是指包括《证券法》和2001年4月中央办公厅、国务院办公厅印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(以下简称《若干规定》)所禁止买卖股票人员中的党员。违纪对象包括股票、其他股票类证券及其衍生产品。

　　党政机关工作人员用其合法的财产以合法的方式可以买卖股票和证券投资基金

　　违规买卖股票违纪行为的主体，包括《证券法》和《若干规定》所禁止买卖股票的人员中的党员。买卖股票违纪行为的主体必须是证券从业人员、证券业管理人员和国家禁止买卖股票的其他人员。

　　这就是说，非上述人员买卖股票，不构成违规买卖股票违纪行为。其他的党政机关工作人员可以用其合法的财产以合法的方式买卖股票和证券投资基金。

　　在案例二中，肖某虽然是党员领导干部，但属于上述其他的党政机关工作人员的主体范畴，同时，肖某是用其合法的财产家庭储蓄以合法的方式购买的股票，不符合违规买卖股票违纪行为主体要件的规定，因此，肖某购买股票行为不属于违规行为。

　　党政机关工作人员下列行为构成违规买卖股票违纪行为及其他违纪违法行为

　　应当强调的是，党政机关工作人员虽然可以买卖股票和证券投资基金，但是在买卖股票和证券投资基金时，应当按照《若干规定》第三条的规定，禁止发生下列行为：

　　1.利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票，索取或者倒卖认股权证：2.利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议；3.买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票；4.借用本单位的公款，或者借用管理和服务对象的资金，或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金，或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金，买卖股票和证券投资基金；5.以单位名义集资买卖股票和证券投资基金；6.利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；7.其他违反《证券法》和相关法律法规的行为。